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第13讲美国1787年宪法
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背史论术语(1)美国通过独立战争摆脱了英国的殖民统治，美国独立战争既是一场民族解放运动，也是一场资产阶级性质的革命。(2)美国1787年宪法体现了“分权与制衡”原则，反映了资产阶级民主精神。美国联邦制确立了中央集权与地方分权相结合的权力结构。两党交替执政，是美国共和政体的一大特色。(3)美国1787年宪法确立了两大制度，即联邦制和共和制，是政治制度的重大创新。前者主要涉及中央与地方的权力分配问题；而后者则以三权分立为指导思想，划分各权力主体的职权及相互制约关系。
一、1787年宪法的制定1．背景(1)1775～1783年，经过独立战争，英国承认英属北美13个殖民地独立。(2)独立后的美国是一个由13个州结成的松散联盟——邦联。(3)邦联体制使美国面临窘境①关税、贸易问题：邦联政府无权制定统一关税，无力保护本国工业和美国商人的海外利益。②债务问题：________使美国欠下大量的外债，因各州上缴款项有限而无力偿还。③国家安全问题：英军还驻扎在美国西北的边境内，而南部和西部边境则面临着________的威胁。④焦点问题：强化中央政府的权力，制定一部完备的宪法。独立战争西班牙人
2．制定：1787年9月，制宪会议通过了联邦宪法，确立了美国的________体制。3．内容(1)联邦政府的权力大大加强，各州在行政上保持一定的独立性。(2)中央政府的权力构建体现了________的原则：最高行政权归总统；最高立法机构是国会，由参议院和众议院组成；司法权属于各级法院。4．评价(1)地位：美国联邦宪法是近代世界上第一部成文宪法。(2)积极：体现了“__________”的原则，在一定程度上保护了资产阶级民主，为美国的长期稳定和发展打下了坚实的基础。(3)局限：没有废除南方的奴隶制度，打上了种族歧视的烙印。联邦三权分立制约与平衡
[教材补缺]制宪会议上的权利之争制宪会议上存在大州和小州、北方州和南方州之间的权利斗争。大州和小州之间的斗争主要集中在国会代表的比例分配上。反映大州要求的弗吉尼亚提案主张各州的代表人数应根据该州人口在总人口中所占的比例(简称为“联邦比例”)产生。对此，小州坚决反对，新泽西州提案主张各州代表名额相等。南方州和北方州之间的矛盾反映了南方种植园主和北方资产阶级的利益冲突。南方州主张，计算“联邦比例”时，黑奴应计算在内，但纳税时黑奴则不算人口；北方州主张，黑奴应算在纳税人口中，不计算在“联邦比例”中。南方州和北方州的斗争还表现在关税和奴隶贸易这两个问题上，南方州反对国会有征收关税的权力；北方州要求禁止输入奴隶，对此南方州以退出联邦相威胁。最后，为制宪会议代表们共同接受的是康涅狄格州的“大妥协案”：国会分为参议院和众议院，参议员各州都出两名，众议员按“联邦比例”算出；计算“联邦比例”和纳税人口时黑奴都以3/5的人口数加入计算；国会有权征收关税；1808年以前可以输入黑奴，但每人课以不超过10美元的关税，1808年以后是否禁止奴隶贸易到时国会再讨论决定。
二、从“邦联”到“联邦”1．依据：1788年，联邦宪法正式生效。2．措施(1)中央：集中财政、外交和制定各项经济政策的权力。(2)地方：各州保持一定程度的________地位，拥有一些州权。3．作用(1)使美国成为一个真正统一的国家。(2)有利于形成全国性的________，促进资本主义的发展。(3)使美国有足够的权威和军队来维护国内的统治秩序，巩固资产阶级和种植园主的新政权。(4)恰到好处地协调了___________的关系。自治市场中央和地方
三、两党制的演变1．历程(1)19世纪20年代末至30年代初，是美国两党制形成的重要时期。(2)19世纪50年代中期，________与共和党对峙格局最终形成。(3)1860年以后，共和党和民主党交替执政的局面持续至今。2．评价(1)两党控制了________，左右着总统选举和地方选举。(2)两党对垒，交替执政，成为美国共和政体的一大特色。(3)两党虽然有很大差异，但在本质上都是资产阶级政党。民主党国会
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考点一美国1787年宪法的颁布和原则(一)历史概念——“邦联”“联邦”1．邦联指若干独立的国家为军事、外交或贸易等方面的利益而组成的联合体，实际上不是一个主权国家；各成员国拥有完全独立的主权。代表：独立后不久的美国、英联邦、独联体。2．联邦是具有统一主权的国家，其成员(国、州、邦)加入联邦后不再享有完全的主权，但保留一些管理内部事务的权力。代表：美国、俄罗斯。
(二)追根溯源——美国颁布1787年宪法的背景1．邦联制给美国带来的问题：美国独立后建立了松散的邦联制国家，各邦实际处于独立状态，中央政府权力弱小，不能解决全国性的问题，这是美国制定1787年宪法的根本所在。2．启蒙思想从理想到现实：美国的建国者深受启蒙思想的影响，面对建国初美国面临的严峻局面，他们既要维护自己的理想——追求自由，又要建立稳定的社会秩序，美国的建国先驱需要做出更加现实的选择。3．国际竞争压力下的变革：美国独立后，面临着在北美有着重要影响力的英国和西班牙的有力挑战，美国必须建立强有力的中央政府才能保障美国的国家利益。4．内部稳定政局的必然：随着美国社会经济的发展，美国的阶级分化也日趋严重，不同社会阶层的矛盾也日趋尖锐，谢司起义给美国的精英敲响了警钟。
(三)史料探史——1787年宪法体现的原则史料一众议院应由各州人民每两年选举一次之议员组成①……众议院人数应按联邦所辖各州的人口数目比例分配②。参议院由州议会选举两名参议员组成之，参议员的任期为六年，每两年改选三分之一③。总统有权缔订条约，但须争取参议院的意见和同意，并须出席的参议员中三分之二的人赞成④。——摘编自美国1787年宪法史料二美国宪法第10条修正案规定：“本宪法所未授予合众国或未禁止各州行使之权力，皆由各州或人民保留之⑤。”这条修正案确立了美国联邦政府与州政府的分权原则：联邦政府拥有宪法授予的权力，而州政府则拥有“保留权力”⑥。[探究]依据史料一、二并结合所学知识，概括指出美国1787年宪法所体现的原则。答案：人民主权原则、分权制衡原则、中央集权与地方分权相结合原则。
[解读](1)史料中有什么——全面获取信息(2)答题用什么——针对筛选信息结合②③④⑤所获取的信息从执政主体、权力制约、中央与地方的关系等方面综合归纳。
[系统认知]美国1787年宪法确立的原则(1)联邦制原则：美国1787年宪法规定美国采用联邦制，联邦政府与州政府实行分权。联邦政府与州政府的权力都是由宪法赋予的，各州保留了一些自治权。(2)中央集权原则：美国1787年宪法明确规定联邦政府拥有国防、外交等一切大权，把美国从一个松散的邦联，变成一个统一的联邦制国家，从而加强了中央集权。(3)分权制衡原则：美国国家权力分为立法权、行政权和司法权，分别由国会、总统和最高法院行使，三者独立平等，但互相制约。(4)民主原则：总统、议员均由民主选举产生并有任期限制，对选民负责；人民对政府进行制约与监督。(5)宪法至上原则：美国宪法以及国会通过的法律的效力高于其他一切法律、行政法规和规定。
(四)归纳总结——美国1787年宪法的精神1．务实理性美国1787年宪法一共只有七条：第一条讲立法，第二条讲行政，第三条讲司法，第四条规定各州与联邦的关系，第五条规定修宪的程序，第六条规定宪法的地位，第七条规定宪法的生效。这个简洁的文件，既贯彻了中央集权原则，又避免了专制，使新生国家化险为夷，体现了其务实理性的特征。2．锐意创新1787年宪法践行了欧洲启蒙思想家们的政治理论，特别是法国孟德斯鸠的三权分立理论。它不仅强调权力分立，而且追求权力制衡，创造性地实践了权力制约与平衡思想。民主共和制更彰显了这部宪法的创新特质，在实践上打破了共和制只能在小国寡民的城邦国家实行的传统认识，通过联邦制解决中央与地方的矛盾等，体现出宪法的创新特质。
3．伟大妥协学者们一般认为制宪会议上有三大妥协：大州和小州就国会代表权达成妥协；北部与南部就税收和代表权上如何计算奴隶人数达成妥协；北部和南部就管理对外贸易和征税达成妥协，所以从某种程度上讲，一部现代民主政治史是人类达成妥协的历史。4．与时俱进美国自1787年制定出第一部宪法之后，至今未制定新宪法，它采用不断增补宪法修正案的方式来实现美国宪法的发展。它与时俱进，不断完善，历久弥新，维护着民族凝聚力，为美国长期的政治稳定与经济繁荣提供了保障。
(五)纵引横联——多角度认识1787年宪法的深远影响1．从政治制度的发展看1787年宪法使美国率先确立了联邦制、三权分立制和民主共和制。联邦制赋予中央政府强有力的权力，巩固了国家统一；三权分立体制有利于防止专制独裁，保障资产阶级民主；民主共和制从制度上根本否定了封建专制制度。这些对后来的资本主义国家建立近代民主制度起了示范作用。2．从对美国发展的影响看宪法调整了大州与小州的矛盾、南方与北方的矛盾，使美国在政治上获得了长期稳定的发展；一系列治国原则的确立建立了相对民主的资产阶级政治制度，为美国经济的迅速发展奠定了基础。3．从历史局限性看它承认黑人奴隶制，留下了种族歧视和种族压迫的烙印；印第安人、黑人奴隶和妇女的选举权被剥夺，经后来宪法修正案修改，逐步取得。
考点二近代美国共和政体的建立及运行机制(一)历史概念——“民主共和制”“国体、政体、国家结构”1．民主共和制民主共和是组合概念。民主即主权在民，一般由公民选出的代表掌握国家政权，即代议制民主。共和形式上包括全体公民在内(与贵族共和制的区别)，最高国家权力由多人执掌和行使，权力执掌者由选举产生，任期限定。按照议会、政府首脑和国家元首的关系，可以分为议会共和制和总统共和制。
2．国体、政体、国家结构国体指国家的阶级本质，即国家的性质，即哪个阶级掌握国家政权。如我国实行人民民主专政，美国实行资产阶级专政。政体指一个国家的政权组织形式，即统治阶级采取何种形式治理国家，也叫国家的根本政治制度，如资产阶级君主立宪制、民主共和制。国家结构，是指国家整体和局部之间，中央机关和地方机关之间的相互关系。基本上可分为单一制和复合制两种。单一制国家是指由若干不享有独立主权的一般行政区域单位组成的统一主权国家，在单一制国家里，地方的自主权或自治权是由国家整体通过宪法授予的。复合制国家是指由两个以上国家组成的国家联盟。按其联合的程度又分为联邦和邦联。我国的国家结构是单一制，美国的国家结构是复合制。
(二)读图明史——美国政体中分权制衡理念有何体现？答案：美国分权制衡的政治原则体现在参议院与众议院的分权制衡、三权分立制衡、联邦政府与州政府的权力制衡、政党间的分权制衡、公民社会与国家权力之间的分权制衡等方面。权力的相互制约，最终保障了国家权力不被滥用、异化，从而为公民的自由提供了保证。需要强调的是，这一原则是在中央权力加强的条件下实施的，同时过度分权也会造成执政效率低下的问题。
[系统认知]美国民主政体下分权与制衡的表现美国1787年制宪会议上充满了矛盾，如联邦政府与州政府分权的矛盾、大州与小州的矛盾、南方与北方的矛盾。制宪会议上各方最终妥协，通过实行联邦制、调和议员分配比例等方法缓和了各方矛盾。
(三)归纳总结——美国1787年宪法的“妥协”艺术美国1787年宪法体现中央与地方、大州与小州、南方与北方的妥协。
(四)纵引横联——现代美国政治体制的新发展(1)在20世纪以前，国会在制定国家政策方面往往起主导作用。进入20世纪，经过几任总统的努力，权力中心逐渐向总统倾斜。富兰克林·罗斯福是这一新格局的奠定者。在经济萧条、社会动荡的背景下，罗斯福采取一系列强硬措施，逐渐扩大总统的权力。例如，通过建立大批行政机构来争夺国会对特定领域的管辖权，从而扩大总统的权力范围；通过频繁提交国情咨文的方式参与立法；利用规避手段获得独立处理对外事务的权力；等等。(2)总统权力的扩张并不意味着三权分立体制被打破，总统与国会依然相互制衡。首先，总统虽然通过提交国情咨文的方式干涉立法，但是并没有剥夺国会的立法权，国情咨文仅仅是建议性、纲领性的文件，不能直接决定国会的立法。其次，总统通过行政命令、行政协定以及其他方法摆脱国会干涉，但这仅仅是临时性的措施，并没有改变国会对总统决策的否决权。(3)权力中心从国会转向总统仅仅是三权分立体制下权力分配比重的变化。
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1．[2020·全国卷Ⅲ，33]美国建国初期，制宪会议的参加者麦迪逊认为，新宪法授予联邦政府的权力很少，并有明确的规定；各州所保留的权力很多，却没有明确规定。在第一届国会上，麦迪逊提出宪法修正案：除了明确授予中央政府的权力以外，其余的权力由各州自行保留。这一主张()A．赋予各州主权B．恢复邦联制度C．体现了分权与制衡原则D．旨在扩大联邦政府权力答案：C解析：麦迪逊这一主张既规定了中央政府的权力，又明确了地方州政府的权限，反映出美国宪法分权与制衡的原则，故C项正确。A、D两项仅能说明地方政府或中央政府的权力，说法不全面，予以排除；依据题干和所学知识，美国1787年宪法确立了联邦制，而不是恢复邦联制，故B错误。
2．[2020·江苏卷，15]美国1787年宪法对最高法院权限的规定笼统，也没有明确它对国会立法的司法审查权。联邦最高法院第一位首席大法官约翰·杰伊(1789～1795年在任)情愿回纽约去当州长，也不愿意继续留任。据此判断，当时美国()A．三权制衡机制尚未健全B．最高法院未获得各州认可C．联邦政府处于无权地位D．权力部门间存在尖锐矛盾答案：A解析：由“美国1787年宪法对最高法院权限的规定笼统，也没有明确它对国会立法的司法审查权”可知，当时美国三权制衡机制尚未健全，故A项符合题意。B项误读材料。C项说法错误。题干材料反映出1787年宪法存在不完善的地方，但是不能反映“权力部门间存在尖锐矛盾”，D项错误。
3．[2018·海南高考]1874年美国选举之后，民主党控制了众议院，立即开始搜集关于执政的共和党腐败的资料，总统格兰特的许多内阁成员因此被迫辞职。由此可知，当时美国()A．总统享有的权力受到限制B．两党秉持不同阶级立场C．议会开始成为权力的中心D．两党制体现了制衡原则解析：据材料“民主党控制了众议院，立即开始搜集关于执政的共和党腐败的资料”，可得出当时美国民主党利用控制的众议院制衡共和党，两党制体现了制衡原则，故D项正确。答案：D
4．[2017·全国卷Ⅱ]1800年，美国总统、联邦党人亚当斯要求政见不同的内阁成员皮克林辞职，遭到皮克林拒绝，于是亚当斯将其免职。皮克林因此成为美国历史上第一位被总统免职的内阁成员。亚当斯此举()A．加强了联邦政府的行政权利B．体现了总统与内阁之间权限不明C．行使了宪法赋予总统的职权D．反映了联邦党与其他党派的斗争答案：C解析：美国内阁对总统负责，其成员由总统任免，C项正确。行政权力的加强是相对于立法权和司法权而言的，而题干材料体现的是行政权范围内政府首脑的阁臣任免权，A项错误；美国1787年宪法明确规定总统掌握行政权，内阁对总统负责，B项错误；材料体现的是总统与内阁成员政见不同，而非党派之争，D项错误。
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